文/北京市集佳律師事務(wù)所上海分所 戈韞益
專利成果轉(zhuǎn)化是盤活專利資產(chǎn)、實現(xiàn)專利經(jīng)濟(jì)價值的重要方式?!吨R產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要(2021-2035年)》提出,“建立規(guī)范有序、充滿活力的市場化運營機(jī)制”,并支持開展知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化增值服務(wù)。在此背景下,各地也不斷開展專利成果轉(zhuǎn)化活動。2022年11月16日,江蘇省專利(成果)拍賣季南京專場活動在南京江寧經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)舉辦,共有14件專利現(xiàn)場成交,成交額高達(dá)1068.5萬元,涉及的技術(shù)領(lǐng)域覆蓋電子信息、智能制造、生物醫(yī)藥、新材料、新能源與節(jié)能環(huán)保等。可見,專利轉(zhuǎn)讓已經(jīng)成為專利成果轉(zhuǎn)化中最常見的方式之一。
但實踐中,專利效力與合同效力的關(guān)系往往成為專利成果轉(zhuǎn)化中的爭議焦點問題。本文從實際案例出發(fā),梳理合同效力的法律依據(jù),并結(jié)合實務(wù)經(jīng)驗,探討專利轉(zhuǎn)讓中的注意事項。
案情回顧
在北京L公司(原告)訴北京H公司(被告)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案中[案號:(2019)最高法知民終394號],北京L公司主張,根據(jù)北京L公司與北京H公司雙方簽訂的《專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的相關(guān)約定,北京H公司不得將涉案專利轉(zhuǎn)讓給任何第三方,否則應(yīng)當(dāng)支付北京L公司100萬元違約金。北京L公司提供了證據(jù)證明北京H公司將涉案專利轉(zhuǎn)讓給第三方并獲得100萬元的不當(dāng)?shù)美试姹本㎜公司請求判令被告北京H公司支付違約金100萬元。
一審法院查明事實,涉案專利已被專利復(fù)審委員會宣告全部無效。一審法院認(rèn)為,根據(jù)《專利法》的相關(guān)規(guī)定,宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。鑒于涉案專利已經(jīng)被宣告無效,對于涉案協(xié)議中已經(jīng)履行完畢的不再追溯,未履行的可不再履行。且涉案協(xié)議中的違約條款雖然約定了100萬元的違約金,但涉案專利被宣告無效是由于其本身專利性存在問題,而并非北京H公司的違約行為所致。因此,一審法院駁回了北京L公司的訴訟請求。
二審法院經(jīng)審查后認(rèn)為,雖然涉案專利已被無效,但不影響北京L公司和北京H公司簽訂的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力;北京H公司違反專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的相關(guān)約定構(gòu)成違約。綜上,二審法院支持了北京L公司的訴訟請求,判決北京H公司賠償北京L公司15萬元。
專利權(quán)被宣告無效并非導(dǎo)致專利轉(zhuǎn)讓合同無效的法定事由
本案中,涉案專利已被宣告無效,那么,專利權(quán)被宣告無效前已經(jīng)簽訂的專利轉(zhuǎn)讓合同的效力如何?由于該案審判過程中《民法典》尚未實施,裁判法官使用了《民法總則》和《合同法》的相關(guān)規(guī)定作為法律依據(jù)。
2021年1月1日起實施的《民法典》中對于民事法律行為的效力亦有相關(guān)規(guī)定。具體而言,《民法典》第一百四十三條規(guī)定:“具備下列條件的民事法律行為有效:(一)行為人具有相應(yīng)的民事行為能力;(二)意思表示真實;(三)不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,不違背公序良俗。”
根據(jù)《民法典》,無效的民事法律行為有以下情形:
第一,無民事行為能力人實施的民事法律行為(《民法典》第一百四十四條);
第二,行為人與相關(guān)人以虛假的意思表示實施的民事法律行為(《民法典》第一百四十六條);
第三,違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定、違背公序良俗的民事法律行為(《民法典》第一百五十三條);
第四,行為人與相對人惡意串通,損害他人合法權(quán)益的民事法律行為(《民法典》第一百五十四條)。
根據(jù)《民法典》,可撤銷的民事法律行為有以下情形:
第一,一方以欺詐手段,使對方在違背真實意思的情況下實施的民事法律行為(《民法典》第一百四十八條);
第二,第三人實施欺詐行為,使一方在違背真實意思的情況下實施的民事法律行為,對方知道或者應(yīng)當(dāng)知道該欺詐行為的(《民法典》第一百四十九條);
第三,一方或者第三人以脅迫手段,使對方在違背
真實意思的情況下實施的民事法律行為(《民法典》第一百五十條);
第四,一方利用對方處于危困狀態(tài)、缺乏判斷能力等情形,致使民事法律行為成立時顯失公平的(《民法典》第一百五十一條)。
本案中,相關(guān)合同系當(dāng)事人的真實意思表示,不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定,不違背公序良俗,也不存在導(dǎo)致民事法律行為無效或者可撤銷的其他事由,不能僅僅因為專利權(quán)被宣告無效而認(rèn)定無效前已經(jīng)簽訂的轉(zhuǎn)讓合同無效。因此,專利權(quán)被宣告無效并非導(dǎo)致合同無效的事由。
專利效力對尚未履行的違約責(zé)任的溯及力
宣告無效的專利權(quán)對于尚未履行的違約責(zé)任是否又具有溯及力?本案中,二審法院認(rèn)為,專利權(quán)被宣告無效時尚未履行的部分,是否一概不再履行,需要考慮未履行部分涉及的利益是否系因行使專利權(quán)所直接獲得的利益,即專利權(quán)價值的對價,例如許可費、轉(zhuǎn)讓費、侵權(quán)損害賠償?shù)?。對于這部分利益,由于專利權(quán)已經(jīng)被宣告無效,權(quán)利人自然無權(quán)再要求繼續(xù)履行。如果未履行部分涉及的利益并非專利權(quán)價值的對價,而是因當(dāng)事人違反合同約定或者擅自實施其他行為而對專利權(quán)人造成的損害,這種損害與專利權(quán)的價值本身通常并不具有直接的關(guān)聯(lián)性,專利權(quán)人有權(quán)要求對方繼續(xù)履行。
具體而言,北京L公司與北京H公司簽訂的《專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議》第二條約定:“H公司不得將專利轉(zhuǎn)讓任何第三方。”第六條約定:“任何一方違反上述協(xié)議必須向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣100萬元?!鄙鲜黾s定系雙方當(dāng)事人在簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同時對各自權(quán)利義務(wù)作出的明確約定,不僅是對損害賠償?shù)氖孪燃s定,還具有擔(dān)保涉案合同正常簽訂以及履行的功能。對于雙方當(dāng)事人自愿協(xié)商作出的上述權(quán)利義務(wù)安排,應(yīng)當(dāng)予以尊重和保護(hù),不應(yīng)基于涉案專利被宣告無效而導(dǎo)致上述約定也隨之無效。北京H公司實施擅自向第三方轉(zhuǎn)讓涉案專利時,涉案專利是有效的,北京H公司明知其不得向第三方轉(zhuǎn)讓仍然實施違約行為,理應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。否則,如果僅僅因為專利權(quán)事后被宣告無效而免除北京H公司本應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任,將導(dǎo)致北京L公司對于合同正常履行的利益無法受到保護(hù),也是對違約方的不當(dāng)縱容。因此,在涉案專利被宣告無效后,北京L公司與北京H公司簽訂的《專利轉(zhuǎn)讓協(xié)議》仍然有效,北京H公司仍應(yīng)就其于涉案專利無效前擅自向第三方轉(zhuǎn)讓涉案專利的違約行為承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。
專利轉(zhuǎn)讓合同中的注意事項
專利轉(zhuǎn)讓合同的生效要件
根據(jù)《專利法》第十條規(guī)定,專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。中國單位或者個人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的,應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并向國務(wù)院專利行政部門登記,由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。簽訂書面合同是專利轉(zhuǎn)讓合同的形式條件,向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理著錄項目變更手續(xù)是專利轉(zhuǎn)讓合同的生效要件。
在北京L公司訴北京H公司專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案中,二審法院查明,北京H公司將涉案專利轉(zhuǎn)讓給第三方的轉(zhuǎn)讓合同上蓋有北京H公司的公章,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定北京H公司存在擅自轉(zhuǎn)讓涉案專利的違約行為。筆者認(rèn)為,判決書中未詳細(xì)記錄裁判法官是否審查了涉案專利的專利登記簿副本,在審查專利轉(zhuǎn)讓行為時,除了應(yīng)當(dāng)審查書面合同外,還應(yīng)當(dāng)審查轉(zhuǎn)讓人或受讓人是否辦理著錄項目變更手續(xù),具體而言,審查專利登記簿副本,以確認(rèn)專利權(quán)是否完成了轉(zhuǎn)移。如果雙方當(dāng)事人只是簽訂了書面合同而并未辦理著錄項目變更手續(xù),那么該專利轉(zhuǎn)讓合同不生效,而專利轉(zhuǎn)讓行為也并未履行。
專利轉(zhuǎn)讓合同的解除情形
專利權(quán)被宣告無效,不影響無效前已經(jīng)簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同。除非能證明訂立合同之時,一方或雙方有諸如損害國家利益行為,使合同自始無效;或能證明一方具有欺詐行為,或訂立合同之時一方利用自身優(yōu)勢違反公平、等價有償?shù)脑瓌t(顯失公平),使合同可以被撤銷;除以上情形外,根據(jù)法律不溯及既往原則,已經(jīng)履行的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依然有效。專利權(quán)被宣告無效對合同履行產(chǎn)生的后果,應(yīng)當(dāng)是與專利權(quán)相關(guān)的義務(wù)履行不能。由于合同客觀上無法繼續(xù)履行,當(dāng)事人可以主張解除合同,合同的權(quán)利義務(wù)終止。
在訂立合同之時,無論作為轉(zhuǎn)讓人(專利權(quán)人)亦或是受讓人,都應(yīng)當(dāng)全面、謹(jǐn)慎地審查合同條款,考慮各種因素、如專利轉(zhuǎn)讓費的付款條件、專利權(quán)的穩(wěn)定性、單方解除情形,并在合同中加以約束。
對于專利轉(zhuǎn)讓受讓人,為了更好地保護(hù)自身利益,建議在專利轉(zhuǎn)讓合同中明確約定支付轉(zhuǎn)讓費的條件,如專利轉(zhuǎn)讓合同生效后支付轉(zhuǎn)讓費;如因轉(zhuǎn)讓人的過錯致使專利轉(zhuǎn)讓合同未生效,受讓人有單方解除權(quán);如已經(jīng)支付轉(zhuǎn)讓費用,受讓人有權(quán)要求退還轉(zhuǎn)讓費用,并有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)賠償責(zé)任。
除此之外,專利權(quán)人對該專利的“三性”最為熟悉,最容易收集無效該專利的證據(jù),對受讓人不利,建議在轉(zhuǎn)讓合同中明確:轉(zhuǎn)讓人不得提出專利無效宣告,否則視為轉(zhuǎn)讓人違約,需要退還轉(zhuǎn)讓費用,并有權(quán)要求轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)賠償責(zé)任。
除了在合同中明確約定單方解除權(quán)以及違約賠償,建議受讓人在簽訂專利轉(zhuǎn)讓合同前,提前評估專利的穩(wěn)定性,尤其是針對實用新型專利和/或外觀設(shè)計專利的轉(zhuǎn)讓,建議受讓人同時要求轉(zhuǎn)讓人(專利權(quán)利人)提供專利權(quán)穩(wěn)定性評價報告或者價值報告,以更好地評估專利成果轉(zhuǎn)讓的必要性和可行性,從而更好地保護(hù)自身利益。