文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 譚雅琦 蘇瑩
【系列導(dǎo)讀語】
2021年11月,中國國家知識產(chǎn)權(quán)局制定了新一版的《商標(biāo)審查審理指南》,自該指南于2022年1月1日施行以來,已經(jīng)成為商標(biāo)審查員和代理人的重要工具,很大程度上方便了審理各環(huán)節(jié)法律適用統(tǒng)一和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行一致,受到從業(yè)人員的普遍歡迎。受此啟發(fā),為方便中國企業(yè)及出口商標(biāo)代理人更好的了解作為中國第一大貿(mào)易國——美國的商標(biāo)審查制度,“集佳”現(xiàn)推出《美國商標(biāo)審查指南》(Trademark Manual of Examining Procedure-TMEP)解讀系列。希望通過我們對該指南詳細(xì)的介紹、中美制度的對比,讓中國企業(yè)和商標(biāo)代理人更加全面深入的了解美國商標(biāo)申請注冊保護(hù)制度。
美國《商標(biāo)法》第2(c)條規(guī)定,包含特定的在世個人或已故美國總統(tǒng)的姓名、肖像或簽名的商標(biāo),在未經(jīng)其書面同意,或未經(jīng)已故美國總統(tǒng)的在世遺孀的書面同意的情況下,將不予核準(zhǔn)注冊?!睹绹虡?biāo)審查審理指南》(以下簡稱“《審查指南》”)第1206條針對上述駁回的適用(以下簡稱“基于商標(biāo)包含特定個人的姓名、肖像或簽名的駁回”)做了詳細(xì)的審查指導(dǎo)。本文將圍繞第1206條,解讀分析上述駁回的具體審查標(biāo)準(zhǔn)和常見的克服方案,以期為中國企業(yè)提供指引。
一、基于商標(biāo)包含特定個人的姓名、肖像或簽名的駁回概述
美國該條駁回理由在《商標(biāo)法》中,與在先商標(biāo)混淆誤認(rèn)條款和缺乏顯著性條款等其他駁回理由條款并列在第2條中,為實踐中常見的駁回理由之一。其立法旨意在于保護(hù)在世個人在其人格身份中所享有的隱私權(quán)和公開權(quán)(the right of privacy and publicity),同時保護(hù)消費者免受因商家盜用個人姓名、肖像或其他個人身份標(biāo)記,而導(dǎo)致對商品/服務(wù)來源的欺騙。因此存在前述情況的商標(biāo)不得在主簿核準(zhǔn)注冊,亦無法通過副簿獲得注冊保護(hù)。
該條款并不保護(hù)已故個人的姓名、肖像或簽名,但美國已故總統(tǒng)除外。
二、基于商標(biāo)包含特定個人的姓名、肖像或簽名的駁回審查標(biāo)準(zhǔn)
(一)“姓名”的范圍
在適用美國《商標(biāo)法》第2(c)條時,“姓名”包括特定個人的全名,亦包括名字、姓氏、簡稱、化名、藝名、昵稱或頭銜等。如“ (TRUMP-IT MY PACKAGE OPENER MAKE OPENING PACKAGES GREAT and design)”,因包含“Donald Trump(美國前總統(tǒng)唐納德?特朗普)”的姓氏“Trump(特朗普)”,且展示了他著名的發(fā)型,其中的標(biāo)語“MAKE OPENING PACKAGES GREAT”甚至與特朗普的競選口號“Make America Great Again”十分相似,鑒于美國前總統(tǒng)特朗普具有相當(dāng)?shù)闹?,會使公眾理所?dāng)然地認(rèn)為申請商品/服務(wù)與特朗普存在關(guān)聯(lián)。因此,在未經(jīng)其書面同意的情況下,該商標(biāo)將不予核準(zhǔn)注冊【1】。
值得注意的是,若商標(biāo)中僅包含“姓氏”,審查員亦可能援引美國《商標(biāo)法》第2(e)條的相關(guān)規(guī)定,認(rèn)為商標(biāo)僅為個人姓氏(primarily merely a surname),故缺乏顯著特征而下發(fā)駁回。與本文圍繞第1206條探討的商標(biāo)包含姓名、肖像或簽名的駁回有所不同的是,商標(biāo)基于僅為個人姓氏而被認(rèn)為缺乏顯著性,其立法旨意在于姓氏不應(yīng)被任何人在商業(yè)活動中專用,而阻礙其他相同姓氏的個人進(jìn)行正常的商業(yè)活動。除非商標(biāo)申請人可以證明經(jīng)過長期大量的實際使用,自己的姓氏商標(biāo)已產(chǎn)生了第二含義,即商標(biāo)通過實際使用而獲得了顯著性,消費者可以據(jù)此識別商品或服務(wù)的來源,則該姓氏商標(biāo)方可在主簿上獲得核準(zhǔn)注冊,如“McDonald's(麥當(dāng)勞)”商標(biāo)【2】。
(二)與商品或服務(wù)的關(guān)聯(lián)性
審查員是否需因該條款對申請商標(biāo)下發(fā)駁回,以要求申請人獲得權(quán)利人簽署的書面同意書,主要取決于公眾是否會將該商標(biāo)識別為指向特定的在世個人。僅當(dāng)商標(biāo)中所指向的特定個人,將被消費者認(rèn)為與該商標(biāo)所使用的商品或服務(wù)相關(guān)聯(lián)時,即(1)該特定的在世個人具有相當(dāng)?shù)闹?,使公眾會理所?dāng)然地認(rèn)為該特定個人與申請商品/服務(wù)存在關(guān)聯(lián);或(2)該特定的在世個人與該商標(biāo)使用領(lǐng)域存在公開關(guān)聯(lián)(publicly connected);該條款才會被援引適用。其中,公開關(guān)聯(lián)(publicly connected)是指該特定的在世個人以某種重要的方式(in some significant manner)與申請人相關(guān)聯(lián),或與所涉商品或服務(wù)實際關(guān)聯(lián),或在所涉商品或服務(wù)的相關(guān)領(lǐng)域被公眾所熟知,由此導(dǎo)致相關(guān)公眾認(rèn)為該商標(biāo)指向了特定個人。
如“PRINCE CHARLES”商標(biāo)申請在“新鮮和熟肉”商品上,因英國王室查爾斯王子具有相當(dāng)高的知名度,公眾將理所當(dāng)然地認(rèn)為英國王室查爾斯王子與所指定的商品相關(guān),因此,在未獲得查爾斯王子簽署的書面同意書的情況下,該商標(biāo)將被拒絕注冊【3】。再如商標(biāo)中包含“BO”,且該商標(biāo)用于運動球類領(lǐng)域,因“BO”為知名運動員“Bo Jackson”的昵稱,故相關(guān)公眾會認(rèn)為該商標(biāo)所使用的運動球類領(lǐng)域與知名運動員“Bo Jackson”存在公開關(guān)聯(lián),因此,在未獲得“Bo Jackson”簽署的書面同意書的情況下,該商標(biāo)將被拒絕注冊【4】。
當(dāng)然,美國《商標(biāo)法》第2(c)條并非是要保護(hù)每個人的姓名不被注冊為與其姓名相似或相同的商標(biāo)。相反,該條款僅旨在保護(hù)那些有正當(dāng)理由可能因他人使用其姓名作為商標(biāo)而遭受損害的個人。換言之,任何由名字和姓氏組成的商標(biāo)實際上很有可能均指代一個特定在世個人。但是,若沒有其他因素可以確定該特定個人的姓名與商品上使用的商標(biāo)相關(guān),那么這種巧合本身并不被認(rèn)為會對該個人造成損害。如“NEIL MARTIN”商標(biāo)申請在“男式襯衫”商品上,鑒于“NEIL MARTIN”(歐美音樂人)知名度僅限于其所在的音樂圈,而并非被公眾普遍知曉,且“NEIL MARTIN”本人亦未與服裝行業(yè)有公開關(guān)聯(lián),因此該商標(biāo)可被準(zhǔn)予注冊【5】。另外,即使有重名的情況,但當(dāng)某特定個人滿足上述與商品或服務(wù)具有關(guān)聯(lián)性的條件時,美國審查員亦會要求商標(biāo)申請人獲取該特定個人的同意書。
此外,審查員在對美國商標(biāo)申請進(jìn)行審查時,無需證明商標(biāo)中包含的姓名指代的特定在世個人與所申請類別中所有商品或服務(wù)存在公開關(guān)聯(lián),而只需證明該特定的在世個人至少與該類別的部分商品或服務(wù)存在公開關(guān)聯(lián),就足以基于該條款下發(fā)駁回。
三、基于商標(biāo)包含特定個人的姓名、肖像或簽名的駁回常見克服方案
當(dāng)商標(biāo)基于包含姓名、肖像或簽名被審查員下發(fā)駁回時,主要有以下克服方案:
(1)說明商標(biāo)不指代特定在世個人:如商標(biāo)中包含的名稱并非指代特定的在世個人的姓名、肖像或簽名,一般情況下,在復(fù)審中,申請人直接向?qū)彶閱T澄清商標(biāo)中包含的姓名、肖像或簽名并非指代特定的在世個人即可。如“JOEONE”商標(biāo),審查員下發(fā)審查意見,要求申請人澄清商標(biāo)中“JOEONE”是否指代特定的在世個人。因該申請商標(biāo)“JOEONE”并非指代特定的在世個人,則通過直接向?qū)彶閱T說明商標(biāo)“JOEONE”并非指代特定的在世個人,即可克服駁回。
?。?)提交簽署的同意書:如商標(biāo)的確包含了特定的在世個人的姓名、肖像或簽名的,在復(fù)審中,申請人可提交該特定的在世個人簽署的書面同意書。一般而言,同意書中需明確同意商標(biāo)的申請注冊,而不僅是同意作為商標(biāo)使用,且需該特定個人書面親筆簽署,并向官方提交掃描件。默許的同意僅有當(dāng)可從該個人的行為中合理推斷出其同意將其姓名、肖像或簽名作為商標(biāo)使用和注冊時,方被認(rèn)可,如在“收購”協(xié)議條款中,該個人明確承諾放棄以其姓名、肖像或簽名申請的某商標(biāo)的所有權(quán)等。
若指代的在世個人為未成年人的,那么同意書需由誰簽字取決于美國各州的法律。如該未成年人能夠在其所居住的州有效地履行法律義務(wù),并且能夠起訴或被訴,那么該未成年人可以簽署書面同意書。否則,該同意書應(yīng)由其父母或合法監(jiān)護(hù)人簽署,并清楚列明簽字人作為父母或合法監(jiān)護(hù)人的身份。
此外,在以下兩種情況下,申請人無需另行提供書面同意書:(a)如商標(biāo)中包含的姓名或肖像指代某個特定在世個人,而該在世個人同時也是該件美國商標(biāo)申請的簽字人,則可以合理推定該特定在世個人同意將其姓名或肖像作為商標(biāo)注冊。(b)如商標(biāo)申請人先后提交了兩件包含姓名的商標(biāo)申請,在先商標(biāo)在已提交書面同意書的情況下已經(jīng)注冊,則對于指定商品/服務(wù)相同或包含于在先商標(biāo)的在后申請,無需提交新的同意書。
?。?)提交爭辯:如商標(biāo)的確包含了特定的在世個人的姓名、肖像或簽名的,且申請人較難獲取前述特定在世個人的同意書的情況下,可視案件的具體情況提交爭辯意見??蓢L試爭辯該特定個人的知名度不足以使公眾會理所當(dāng)然地認(rèn)為與申請商品/服務(wù)存在關(guān)聯(lián),或該特定的在世個人與該商標(biāo)指定的某些商品/服務(wù)并不存在公開關(guān)聯(lián)等。
四、結(jié)語
在中國的商標(biāo)審查實踐中,姓名權(quán)的保護(hù)主要通過《商標(biāo)法》第三十二條前半段,即“不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利”進(jìn)行規(guī)制,個別情況亦會援引第十條第一款第(七)項“欺騙性”,或第十條第一款第(八)項“不良影響”等條款,不予核準(zhǔn)注冊。上述美國《商標(biāo)法》中第2(c)條的立法目的和具體適用與中國商標(biāo)法第三十二條較為接近,均要求保護(hù)的特定主體具有一定的知名度,或與指定商品/服務(wù)具有穩(wěn)定的對應(yīng)關(guān)系,以達(dá)到可能對他人的在先姓名權(quán)等人身權(quán)益造成損害的程度。中國商標(biāo)申請人可在參照中國商標(biāo)法第三十二條的理解和適用基礎(chǔ)上,結(jié)合美國的審查指南,從而在申請中更好地規(guī)避基于上述條款的駁回風(fēng)險,或采取相應(yīng)的解決方案。
參考文獻(xiàn)
【1】參見:In reADCO Indus.-Techs.,L.P.,2020 USPQ2d 53786,at *8 (TTAB 2020)
【2】參見:In re McDonald’s Corp.,230 USPQ 304,306 (TTAB 1986).
【3】參見:In re Steak,Ale Rests.of Am.,Inc.,185 USPQ at 447
【4】參見:In re Sauer,27 USPQ2d 1073,1074-75
【5】參見:Martin,206 USPQ at 933