如何撰寫(xiě)用于申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)交底書(shū)

2007-08-06
文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 馬敬

在當(dāng)今這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)一個(gè)公司、企業(yè)來(lái)說(shuō)無(wú)疑至關(guān)重要，尤其在中國(guó)進(jìn)入WTO后，競(jìng)爭(zhēng)更為激烈，殘酷。增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，就是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心，而申請(qǐng)專(zhuān)利，使自主研發(fā)出的技術(shù)獲得專(zhuān)利權(quán)，是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的一種具體表現(xiàn)。專(zhuān)利權(quán)遠(yuǎn)沒(méi)有人們想象中的那么神秘，簡(jiǎn)單的說(shuō)，任何發(fā)明創(chuàng)造都可以申請(qǐng)專(zhuān)利。從專(zhuān)利法意義上講，只要具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的專(zhuān)利申請(qǐng)文件，都有可能獲得專(zhuān)利權(quán)。

專(zhuān)利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種類(lèi)型，而外觀設(shè)計(jì)相對(duì)簡(jiǎn)單，因此，本文所說(shuō)的技術(shù)交底書(shū)是針對(duì)發(fā)明和實(shí)用新型而言的。

專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)是十分復(fù)雜的過(guò)程，沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)學(xué)習(xí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的人很難撰寫(xiě)出高質(zhì)量的專(zhuān)利申請(qǐng)文件，因此，一般的申請(qǐng)人都會(huì)委托正規(guī)且專(zhuān)業(yè)的代理公司來(lái)完成專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)。這樣，申請(qǐng)人就需要將自己的發(fā)明創(chuàng)造以“技術(shù)交底書(shū)”的形式告知專(zhuān)利代理人，由其來(lái)完成最終的申請(qǐng)文件。

由于技術(shù)交底書(shū)是申請(qǐng)人和代理人之間用于技術(shù)交流的文件，其主要作用是將申請(qǐng)人所做的發(fā)明創(chuàng)造告知代理人，以使代理人能夠明白所要申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)內(nèi)容是什么，必要時(shí)還可以用附圖加以說(shuō)明，因此，技術(shù)交底書(shū)的好壞將直接影響代理人對(duì)技術(shù)的理解，以及申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)方式、角度，以及后續(xù)溝通所耗費(fèi)時(shí)間等，因此，一篇好的技術(shù)交底書(shū)是申請(qǐng)人獲得高質(zhì)量專(zhuān)利文件的條件之一，那么，如何撰寫(xiě)技術(shù)交底書(shū)呢？筆者根據(jù)代理經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為一篇技術(shù)交底書(shū)至少應(yīng)該包含以下幾方面內(nèi)容：

1、現(xiàn)有技術(shù)
也稱(chēng)為稱(chēng)背景技術(shù)，其應(yīng)該是與申請(qǐng)人所做發(fā)明創(chuàng)造最接近的技術(shù)。從技術(shù)實(shí)施的角度對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做一簡(jiǎn)要說(shuō)明。
比如，針對(duì)某一主題，具體說(shuō)明現(xiàn)有技術(shù)是如何實(shí)現(xiàn)，包括哪些結(jié)構(gòu)、步驟，等等，可以配合附圖進(jìn)行說(shuō)明。這里原則上只需簡(jiǎn)單說(shuō)明即可，而與本發(fā)明相關(guān)的概念、內(nèi)容可稍做詳細(xì)介紹。

2、現(xiàn)有技術(shù)缺陷
這部分內(nèi)容一定是針對(duì)前述現(xiàn)有技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)過(guò)程而言的，不是斷言現(xiàn)有技術(shù)如何地不好，更不是猜測(cè)現(xiàn)有或許會(huì)有什么樣的缺陷，而是根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程，有針對(duì)性地說(shuō)明由于哪些技術(shù)步驟，或結(jié)構(gòu)特征的存在，不可避免地會(huì)導(dǎo)致哪些問(wèn)題。
比如：現(xiàn)有存在一種方案X，其通過(guò)A、B、C、D四個(gè)步驟來(lái)實(shí)現(xiàn)。而正是由于該方案X采用了B、C這種實(shí)現(xiàn)方式，因而會(huì)導(dǎo)致存在什么樣的問(wèn)題。

另外，還有一種可能的情況是，現(xiàn)有技術(shù)中根本不能實(shí)現(xiàn)某方案，而本發(fā)明提供了一種現(xiàn)有根本不存在的實(shí)現(xiàn)方案，以解決人們的需求。這種情況下申請(qǐng)人只需對(duì)大的技術(shù)背景做簡(jiǎn)單介紹即可。比如：蒸氣機(jī)、燈泡等開(kāi)創(chuàng)性的發(fā)明，這種情況會(huì)比較少。

3、發(fā)明目的
結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)方案的缺陷，闡述本發(fā)明的目的，只要簡(jiǎn)單列舉即可，可以盡可能多的列出，以供代理人參考。

4、發(fā)明的技術(shù)方案
詳細(xì)、具體地描述本發(fā)明的實(shí)現(xiàn)方式，要結(jié)合一個(gè)或多個(gè)具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程描述，并清楚說(shuō)明在所有實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，哪些結(jié)構(gòu)或步驟是必不可少的，哪些結(jié)構(gòu)或步驟是可選的。也就是說(shuō)，可以給出最優(yōu)選的實(shí)現(xiàn)方式，還可以給出非優(yōu)選的多種可能的實(shí)現(xiàn)方案。申請(qǐng)人應(yīng)該盡可能將所想到的各種實(shí)現(xiàn)情況全部寫(xiě)上，當(dāng)然，如果多個(gè)具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程的大部分內(nèi)容是相同的，只有很少的區(qū)別，只需說(shuō)明區(qū)別即可，相同的部分可以略寫(xiě)。
比如：技術(shù)交底書(shū)也是提供了一種方案X，可以采用如下方式說(shuō)明：
通過(guò)步驟A，b1、b2、c1、D、E實(shí)現(xiàn)的；
在此基礎(chǔ)上，在步驟D、E之間還可以包括步驟F；
上述的步驟c1和D還可以不存在；
上述步驟b1、b2還可以用步驟b3、b4來(lái)代替；
……
總之，申請(qǐng)人可以使用自己喜好的任何方式來(lái)描述，無(wú)論哪種表述方式，只要能夠?qū)⒈景l(fā)明的技術(shù)方案的具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程說(shuō)明清楚，不產(chǎn)生歧義即可。

通常，對(duì)一個(gè)方案的具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程而言，其既會(huì)有現(xiàn)有技術(shù)部分，也會(huì)有本發(fā)明改進(jìn)的部分。比如上面的例子中，步驟A、D就是與現(xiàn)有實(shí)現(xiàn)過(guò)程中完全相同的步驟，而步驟b1、b2、c1、E以及有可能增加的步驟F，就是本發(fā)明所改進(jìn)和增加的部分。對(duì)現(xiàn)有技術(shù)部分，可以略寫(xiě)，如可以簡(jiǎn)單提步驟的名稱(chēng)，但略寫(xiě)并不等于完全忽略不寫(xiě)，其原則是一定要保證本發(fā)明實(shí)現(xiàn)過(guò)程是清楚、完整的；對(duì)于發(fā)明改進(jìn)部分如：步驟b1、b2、c1、E以及有可能增加的步驟F，一定要詳細(xì)說(shuō)明。

此外，有些申請(qǐng)人喜歡保留技術(shù)秘密，將其認(rèn)為所有比較關(guān)鍵的地方全部隱含不說(shuō)或省略簡(jiǎn)寫(xiě)，這里的省略簡(jiǎn)寫(xiě)是指僅大概的提一下思路，沒(méi)有任何的具體實(shí)現(xiàn)過(guò)程。這里，筆者并不反對(duì)保留技術(shù)秘密，但對(duì)此有一點(diǎn)看法：保留技術(shù)秘密是可以的，但保留的前提是本發(fā)明的技術(shù)方案在隱含或省略簡(jiǎn)寫(xiě)后，其仍是完整且可實(shí)現(xiàn)的。如果在隱含或省略簡(jiǎn)寫(xiě)關(guān)鍵技術(shù)內(nèi)容后，本發(fā)明所描述的技術(shù)內(nèi)容不再具有可實(shí)施性，通常建議申請(qǐng)人不要再保留技術(shù)秘密，因?yàn)楸Ａ舻暮蠊赡苁亲罱K得不到專(zhuān)利權(quán)，而申請(qǐng)人寫(xiě)技術(shù)交底書(shū)的根本目的就是希望能夠獲得專(zhuān)利權(quán)。
比如：要合成某種物質(zhì)，只有在40～80℃的情況下才能夠合成，而在69℃的情況下所合成出物質(zhì)的質(zhì)量最好。此時(shí)，申請(qǐng)人可以只公開(kāi)40～80℃這樣一個(gè)溫度范圍，而不再明確說(shuō)明69℃這一溫度值，即相當(dāng)于隱含了69℃這個(gè)技術(shù)秘密。這種情況下，為保留技術(shù)秘密的隱含是可以的，因?yàn)槠湟呀?jīng)公開(kāi)了在40～80℃的情況下才能合成該種物質(zhì)，而69℃只是一個(gè)極佳的實(shí)現(xiàn)方案而已。還是這個(gè)例子，由于40～80℃是一個(gè)必要技術(shù)條件，而如果在技術(shù)交底書(shū)中對(duì)溫度只字不提，用諸如“一定的溫度下”的描述方式，這樣的隱含就很可能使技術(shù)內(nèi)容不再具有可實(shí)施性。
在對(duì)發(fā)明技術(shù)的實(shí)現(xiàn)方案做技術(shù)保留后，還會(huì)引發(fā)其它問(wèn)題，在此不再深入探討。
總之，由于個(gè)案不同，無(wú)論申請(qǐng)人能否確定哪些可以作為技術(shù)秘密保留，哪些不能作為技術(shù)秘密保留，都希望申請(qǐng)人能夠與代理人直接交流，對(duì)代理人不要隱瞞，這樣會(huì)更好的保證申請(qǐng)人的利益。正規(guī)代理公司內(nèi)的代理人會(huì)對(duì)其所獲知的技術(shù)保密——這是最基本的執(zhí)業(yè)道德之一。

5、發(fā)明方案的技術(shù)效果
結(jié)合本發(fā)明實(shí)現(xiàn)內(nèi)容的改進(jìn)點(diǎn)，說(shuō)明其帶來(lái)的有益效果。該效果可以是多方面的，建議在技術(shù)交底書(shū)中寫(xiě)入更多的有益效果，這對(duì)后續(xù)申請(qǐng)會(huì)有好處的。

最后，筆者想再說(shuō)明一點(diǎn)：因?yàn)榇砣水吘共皇沁@個(gè)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人，如果申請(qǐng)人沒(méi)有一次性提供上述內(nèi)容，代理人還是會(huì)反復(fù)和申請(qǐng)人交流，以要求提供上述未提到的內(nèi)容，這樣，對(duì)于雙方都會(huì)再花費(fèi)很多時(shí)間，使得代理的進(jìn)度很慢，而且申請(qǐng)人在時(shí)間和精力上都會(huì)花費(fèi)更多的時(shí)間。

　

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