方法專利權(quán)利要求侵權(quán)判定中的疑難問(wèn)題

2010-09-14
文/北京市集佳律師事務(wù)所 李洪江

　　方法專利權(quán)利要求作為與產(chǎn)品權(quán)利要求并列的專利權(quán)利要求類型，在專利侵權(quán)判定中有著不同的侵權(quán)判定方法，特別是在方法權(quán)利要求能否適用等同判定原則，其順序是否是方法權(quán)利要求技術(shù)方案的一部分等方面存在比較大的爭(zhēng)議。至今也少有研究者，筆者在此拋磚引玉，就上述兩點(diǎn)闡述一下自己的看法。

　　一、案例引導(dǎo)

　　OBE公司（原告）于2002年6月24 日以浙江康華眼鏡有限公司（被告）侵犯其96191123.9號(hào)發(fā)明專利為由訴至北京市第一中級(jí)人民法院，主張被告未經(jīng)其許可侵犯了其涉案專利權(quán)。獨(dú)立權(quán)利要求為：“1、一種制造彈簧鉸鏈的方法。該鉸鏈由至少一個(gè)外殼、一個(gè)鉸接件和一個(gè)彈簧構(gòu)成，其特征是該方法包括下述步驟：

　　提供一用于形成鉸接件的金屬帶；

　　切割出大致與鉸接件外形一致的區(qū)域；

　　通過(guò)沖壓形成一圓形部分以形成鉸接件的凸肩；

　　沖出鉸接件的鉸接孔”。

　　一審法院于2005年8月10日，前往被告公司所在地對(duì)被告康華眼鏡公司加工生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行了勘驗(yàn)。被告的加工過(guò)程為：1、人工將金屬帶材送入沖壓機(jī)沖下鉸接件；2、人工用鉗子夾住鉸接件前部，用鍛壓機(jī)將鉸接件后部砸圓；3、人工用鉗子夾住鉸接件前部，將鉸接件插入打孔機(jī)內(nèi)打孔；4、人工用鉛絲從鉸接件前部圓孔中穿過(guò)，將若干個(gè)鉸接件穿在一起后用拋光輪拋光。被告認(rèn)為：1、本專利方法是四個(gè)步驟先后順延組成的彈簧鉸鏈的制造方法。被告加工過(guò)程是三個(gè)加工單元組合，順序可調(diào)，不具有先后順延的特征。2、本專利方法第二步是切割，切割后的區(qū)域不脫離金屬帶材，被告加工過(guò)程是“沖裁落料”，因此二者方法不同，效果也不同。3、本專利方法第三步是“沖壓后形成一圓形部件”。被告是采用“模鍛”。前者是機(jī)械操作，后者是手工結(jié)合機(jī)械操作，因此手段不同，效果也不同。

　　一審法院認(rèn)為，本案爭(zhēng)議的焦點(diǎn)為：被告生產(chǎn)鉸接件的加工方法與OBE公司享有的ZL96191123.9號(hào)發(fā)明專利的獨(dú)立權(quán)利要求1所載明的加工方法是否相同或等同，是否侵犯了OBE公司依法享有的專利權(quán)。本專利權(quán)利要求1所述的方法為四個(gè)步驟：1、提供一用于形成鉸接件的金屬帶；2、切割出大致與鉸接件外形一致的區(qū)域；3、通過(guò)沖壓形成一圓形部分以形成鉸接件的凸肩；4、沖出鉸接件的鉸接孔。本專利為加工彈簧鉸鏈的制作方法，系發(fā)明專利中的方法專利，其保護(hù)范圍是加工制作彈簧鉸鏈的方法，本專利權(quán)利要求1是彈簧鉸鏈中鉸接件的加工方法，而鉸接件僅僅是彈簧鉸鏈中的一個(gè)零件。根據(jù)本專利權(quán)利要求并結(jié)合說(shuō)明書可以看出，由于現(xiàn)有的彈簧鉸鏈一般是由一個(gè)鉸接件、一個(gè)緊鎖件、一個(gè)彈簧及外殼組成，但由于上述零件尺寸很小，組裝相當(dāng)復(fù)雜，而且通常是散裝料供給，所以首先需要麻煩的找正，才能把各件組裝在正確的位置，故在本方法專利中，用金屬帶加工的鉸接件在鉸接件仍與金屬帶連接時(shí)進(jìn)行彈簧件和緊鎖件的安裝……其發(fā)明任務(wù)為提出一種彈簧鉸鏈的經(jīng)濟(jì)制作方法，改進(jìn)零件的搬運(yùn)，因而產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)效益，其發(fā)明目的是為了解決現(xiàn)有的彈簧鉸鏈加工制造費(fèi)用高，加工步驟費(fèi)用昂貴的問(wèn)題。一審法院認(rèn)定被告加工生產(chǎn)鉸接件的方法與原告專利權(quán)利要求1所保護(hù)的方法等同，落入了原告專利權(quán)利要求1的保護(hù)范圍，被告應(yīng)承擔(dān)停止侵權(quán)、賠償損失等民事責(zé)任。

　　二審法院認(rèn)為：本案的核心問(wèn)題在于康華眼鏡公司制造被控侵權(quán)產(chǎn)品使用的方法是否落入涉案專利的保護(hù)范圍。涉案專利的權(quán)利要求1記載的技術(shù)方案由以下5個(gè)技術(shù)特征組成：1、鉸鏈由至少一個(gè)外殼、一個(gè)鉸接件和一個(gè)彈簧構(gòu)成；2、提供一用于形成鉸接件的金屬帶；3、切割出大致與鉸接件外形一致的區(qū)域；4、通過(guò)沖壓形成一圓形部分以形成鉸接件的凸肩；5、沖出鉸接件的鉸接孔。根據(jù)涉案專利說(shuō)明書的記載，本專利技術(shù)方案是建立在鉸接件同金屬帶料不分離且各步驟先后順延的情況下實(shí)現(xiàn)的，這既是涉案專利的發(fā)明目的，又是涉案專利技術(shù)方案的特征和效果的體現(xiàn)。將鉸接件從金屬帶料分離下來(lái)或步驟變化均無(wú)法實(shí)現(xiàn)涉案專利方法的技術(shù)效果和技術(shù)目的。 被控侵權(quán)產(chǎn)品中鉸接件的制造方法包括：1、金屬帶材，2、沖下鉸接件，3、砸圓，4、打孔。該加工方法是首先將鉸接件與金屬帶料分離下來(lái)，采取傳統(tǒng)機(jī)械加工工藝中的沖裁、鍛壓和沖孔設(shè)備逐一完成的，其中砸圓和打孔的順序可調(diào)。由此可見，這與專利方案所采取的鉸接件同金屬帶料不分離且各步驟先后順延的方法不同，康華眼鏡公司涉案被指控侵權(quán)產(chǎn)品的制造方法與涉案專利方法既不相同，也不等同，沒(méi)有落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍。最高人民法院認(rèn)同了二審法院的判決。

　　二、方法專利權(quán)利要求侵權(quán)判定中的疑難問(wèn)題

　　本案的審理過(guò)程中一審、二審、再審法院均將本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)限制在“被控侵權(quán)方法是否落入涉案專利權(quán)的保護(hù)范圍”這一點(diǎn)上。在此案中，至少出現(xiàn)了以下兩點(diǎn)問(wèn)題：一是方法專利權(quán)利要求專利侵權(quán)判定如何適用等同侵權(quán)判定原則；二是方法專利權(quán)利要求專利侵權(quán)判定中如何解釋其“步驟順序”的保護(hù)范圍。

　　1、方法專利權(quán)利要求侵權(quán)判定如何適用等同侵權(quán)判定原則

　　《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》　第7條規(guī)定：人民法院判定被訴侵權(quán)技術(shù)方案是否落入專利權(quán)的保護(hù)范圍，應(yīng)當(dāng)審查權(quán)利人主張的權(quán)利要求所記載的全部技術(shù)特征。被訴侵權(quán)技術(shù)方案包含與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相同或者等同的技術(shù)特征的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其落入專利權(quán)的保護(hù)范圍；被訴侵權(quán)技術(shù)方案的技術(shù)特征與權(quán)利要求記載的全部技術(shù)特征相比，缺少權(quán)利要求記載的一個(gè)以上的技術(shù)特征，或者有一個(gè)以上技術(shù)特征不相同也不等同的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其沒(méi)有落入專利權(quán)的保護(hù)范圍?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》第17條規(guī)定，等同特征是指與所記載的技術(shù)特征以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能，達(dá)到基本相同的效果，并且本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的特征?！侗本┦懈呒?jí)人民法院關(guān)于執(zhí)行<專利侵權(quán)判定若干問(wèn)題的意見（試行）>》中規(guī)定，在專利侵權(quán)判定中，當(dāng)適用全面覆蓋原則判定被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）不構(gòu)成侵犯專利權(quán)的情況下，應(yīng)當(dāng)適用等同原則進(jìn)行侵權(quán)判定。等同原則，是指被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）中有一個(gè)或者一個(gè)以上技術(shù)特征經(jīng)與專利獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)特征相比，從字面上看不相同，但經(jīng)過(guò)分析可以認(rèn)定兩者是相等同的技術(shù)特征。這種情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）落入了專利權(quán)的保護(hù)范圍。專利權(quán)的保護(hù)范圍也包括與專利獨(dú)立權(quán)利要求中必要技術(shù)特征相等同的技術(shù)特征所確定的范圍。等同特征又稱等同物。被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）中，同時(shí)滿足以下兩個(gè)條件的技術(shù)特征，是專利權(quán)利要求中相應(yīng)技術(shù)特征的等同物：(1)被控侵權(quán)物（產(chǎn)品或方法）中的技術(shù)特征與專利權(quán)利要求中的相應(yīng)技術(shù)特征相比，以基本相同的手段，實(shí)現(xiàn)基本相同的功能,產(chǎn)生了基本相同的效果；(2)對(duì)該專利所屬領(lǐng)域普通技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，通過(guò)閱讀專利權(quán)利要求和說(shuō)明書，無(wú)需經(jīng)過(guò)創(chuàng)造性勞動(dòng)就能夠聯(lián)想到的技術(shù)特征。

　　從以上判定專利侵權(quán)的原則性規(guī)定中可以看出，無(wú)論方法專利權(quán)利要求還是產(chǎn)品權(quán)利要求，只要符合上述兩個(gè)條件等同侵權(quán)判定原則均可適用。

　　本案中一審法院認(rèn)為：被告加工鉸接件的方法為在金屬帶材上通過(guò)沖壓的方式?jīng)_下鉸接件，即被告所稱的“沖裁落料”（而本專利則是在鉸接件安裝彈簧件裝配單元之前仍與金屬帶連接）；爾后由人工手持鉗子夾住鉸接件，將鉸接件凸肩延伸部分用鍛壓機(jī)砸圓，即被告所稱的“模鍛”；再由人工分別將鉸接件插入打孔機(jī)進(jìn)行打孔。根據(jù)權(quán)利要求1所保護(hù)的范圍與被告的加工方法對(duì)比可以看出，被告加工鉸接件的方法與原告專利權(quán)利要求1的保護(hù)范圍無(wú)明顯差異，原告專利的權(quán)利要求1為四個(gè)步驟，被告的加工步驟亦為四個(gè)，在將鉸接件從金屬帶材上沖下后，“模鍛”、打孔的順序雖然可調(diào)，但順序的調(diào)整并未產(chǎn)生新的效果。也就是說(shuō)一審法院在根據(jù)“等同侵權(quán)判定”的基礎(chǔ)上，認(rèn)定被控侵權(quán)方法采用了與涉案專利權(quán)利要求基本相同的手段、實(shí)現(xiàn)了基本相同的功能，達(dá)到了基本相同的效果，因此認(rèn)定等同侵權(quán)成立。然而，方法權(quán)利要求認(rèn)定等同侵權(quán)受到“方法權(quán)利要求的順序”、“禁止反悔原則”、“捐獻(xiàn)原則”等的限制。

　　本案中二審法院認(rèn)為：根據(jù)涉案專利說(shuō)明書的記載，本專利技術(shù)方案明確記載為鉸接件同金屬帶料不分離，否在將無(wú)法實(shí)現(xiàn)涉案專利方法的技術(shù)效果和技術(shù)目的。涉案專利在實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中，申請(qǐng)人明確承諾了權(quán)利要求1的限定條件，即“在鉸接件尚與金屬帶連接并從而設(shè)置在一個(gè)預(yù)定的位置上時(shí)，通過(guò)對(duì)鉸接件進(jìn)行沖壓或者變形，就可以實(shí)現(xiàn)裝配彈簧鉸接部的方法?！痹鏌o(wú)視該承諾，在侵權(quán)訴訟中擴(kuò)大權(quán)利要求的保護(hù)范圍屬于反悔行為，應(yīng)當(dāng)依法禁止?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第6條規(guī)定：專利申請(qǐng)人、專利權(quán)人在專利授權(quán)或者無(wú)效宣告程序中，通過(guò)對(duì)權(quán)利要求、說(shuō)明書的修改或者意見陳述而放棄的技術(shù)方案，權(quán)利人在侵犯專利權(quán)糾紛案件中又將其納入專利權(quán)保護(hù)范圍的，人民法院不予支持。

　　因此二審法院依據(jù)說(shuō)明書中的承諾適用“禁止反悔原則”認(rèn)定侵權(quán)不成立的判決是正確的。

　　2、方法專利權(quán)利要求侵權(quán)判定中如何解釋其“步驟順序”的保護(hù)范圍

　　對(duì)于存在步驟順序的方法發(fā)明，步驟本身以及步驟之間的順序均應(yīng)對(duì)專利權(quán)的保護(hù)范圍起到限定作用。由于現(xiàn)行法律沒(méi)有對(duì)是否應(yīng)當(dāng)在方法權(quán)利要求中限定各步驟的實(shí)施順序進(jìn)行規(guī)定，在權(quán)利要求沒(méi)有對(duì)各步驟的實(shí)施順序進(jìn)行限定時(shí)，國(guó)務(wù)院專利行政部門在專利授權(quán)、確權(quán)程序中一般即根據(jù)各步驟在權(quán)利要求中記載的順序?qū)?quán)利要求進(jìn)行審查，而不會(huì)將權(quán)利要求的保護(hù)范圍解釋為能夠以任意順序?qū)嵤└鞑襟E。因此，在侵權(quán)訴訟中，不應(yīng)以權(quán)利要求沒(méi)有對(duì)步驟順序進(jìn)行限定為由，不考慮步驟順序?qū)?quán)利要求的限定作用，而是應(yīng)當(dāng)結(jié)合說(shuō)明書和附圖、審查檔案、權(quán)利要求記載的整體技術(shù)方案以及各個(gè)步驟之間的邏輯關(guān)系，從本領(lǐng)域普通技術(shù)人員的角度出發(fā)確定各步驟是否應(yīng)當(dāng)按照特定的順序?qū)嵤?br />
　　本案中，根據(jù)權(quán)利要求1記載的四個(gè)步驟，首先，供料步驟的作用在于為其他的步驟提供加工材料，因此，供料步驟必須在其他步驟之前首先實(shí)施。其次，切割步驟的作用是從金屬帶上切割出大致與鉸接件外形一致的區(qū)域，根據(jù)說(shuō)明書及附圖，所述區(qū)域包括“用于形成凸肩9的基本形狀”和“以后具有鉸鏈孔范圍497的至少一部分”，由于沖壓步驟是對(duì)由切割步驟制成的“用于形成凸肩9的基本形狀”進(jìn)行沖壓，沖孔步驟是在由切割步驟制成的“范圍497”內(nèi)制作鉸接孔，并且說(shuō)明書中沒(méi)有記載可以在切割步驟之前實(shí)施沖孔步驟或沖壓步驟的技術(shù)內(nèi)容，也沒(méi)有給出相關(guān)的技術(shù)啟示，本領(lǐng)域普通技術(shù)人員也難于預(yù)見到在切割步驟之前實(shí)施沖孔步驟或沖壓步驟，也能夠?qū)崿F(xiàn)涉案專利的發(fā)明目的，達(dá)到相同的技術(shù)效果，因此，權(quán)利要求1中的切割步驟應(yīng)當(dāng)在沖壓步驟和沖孔步驟之前實(shí)施。綜上所述，權(quán)利要求1中的四個(gè)步驟應(yīng)當(dāng)按照供料步驟、切割步驟、沖壓步驟或沖孔步驟的順序依次實(shí)施，各個(gè)步驟之間具有特定的實(shí)施順序。因此最高人民法院認(rèn)定，申請(qǐng)?jiān)賹徣擞嘘P(guān)“權(quán)利要求1僅僅是對(duì)專利方法的步驟進(jìn)行描述，沒(méi)有對(duì)步驟的順序進(jìn)行限定……權(quán)利要求1的保護(hù)范圍包括所述步驟的各種順序的組合”的理由缺乏事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)，不予支持。

　　因此，涉及方法專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍的解釋不應(yīng)當(dāng)孤立地認(rèn)定涉案專利權(quán)利要求中“有”或者“沒(méi)有”順序的限定，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本領(lǐng)域普通技術(shù)人員閱讀說(shuō)明書及附圖后對(duì)權(quán)利要求的理解，確定權(quán)利要求的內(nèi)容。綜上，本案中涉案專利權(quán)利要求1的技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)為6項(xiàng)，即：1、鉸鏈由至少一個(gè)外殼、一個(gè)鉸接件和一個(gè)彈簧構(gòu)成；2、提供一用于形成鉸接件的金屬帶；3、切割出大致與鉸接件外形一致的區(qū)域；4、通過(guò)沖壓形成一圓形部分以形成鉸接件的凸肩；5、沖出鉸接件的鉸接孔；6、上述2-5的步驟依次順序?qū)嵤?br />
　　綜合以上，涉及方法專利的權(quán)利要求的保護(hù)范圍應(yīng)當(dāng)結(jié)合本領(lǐng)域普通技術(shù)人員閱讀說(shuō)明書及附圖后對(duì)權(quán)利要求的理解，確定權(quán)利要求中是否包含有實(shí)施順序；如果有順序需要將該順序列為其技術(shù)特征之一。判定是否侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)將被控方法與涉案專利的方法的全部技術(shù)特征進(jìn)行一一對(duì)比；如果不相同，也應(yīng)當(dāng)結(jié)合本領(lǐng)域普通技術(shù)人員閱讀說(shuō)明書及附圖后對(duì)權(quán)利要求的理解，確定是否構(gòu)成等同侵權(quán)。

　

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