文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 張春水
一、案情
本案涉及申請(qǐng)日為2006年4月27日、發(fā)明名稱為“在X射線分析領(lǐng)域內(nèi)對(duì)鑄造缺陷進(jìn)行分類的方法”的發(fā)明專利申請(qǐng)(以下稱為本申請(qǐng)),其申請(qǐng)?zhí)枮?00610078930.4,優(yōu)先權(quán)日為2005年4月28日,公開(kāi)日為2006年11月1日。
在實(shí)審階段,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的實(shí)質(zhì)審查部門(以下簡(jiǎn)稱實(shí)審部門)以本申請(qǐng)權(quán)利要求1-6不符合專利法第22條第3款的規(guī)定為由,于2011年5月19日發(fā)出了駁回決定,駁回了本申請(qǐng)。駁回決定引用對(duì)比文件如下:
對(duì)比文件1: “鑄件缺陷分析專家系統(tǒng)的研究”,張立光等,《機(jī)械工程學(xué)報(bào)》,第37卷,第11期,2011年11月,第85-88頁(yè);
對(duì)比文件2: 《鑄件缺陷和對(duì)策手冊(cè)》,陳國(guó)楨,機(jī)械工業(yè)出版社,第18-28頁(yè),公開(kāi)日為2002年2月28日;
對(duì)比文件3: 公開(kāi)號(hào)為CN1401075A的中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)公開(kāi)說(shuō)明書(shū),公開(kāi)日為2003年3月5日。
駁回決定所針對(duì)的權(quán)利要求1如下:
“1.在X射線分析領(lǐng)域內(nèi)對(duì)鑄件的鑄造缺陷進(jìn)行分類的方法,其中鑄造缺陷被自動(dòng)歸入各已知的鑄造缺陷類型中,方法是將鑄件的X射線圖與已知的鑄造缺陷類型的訓(xùn)練圖中的特征相比較,并且由此確定被檢查鑄件中存在的鑄造缺陷。”
駁回決定指出:權(quán)利要求1所要求保護(hù)的方案與對(duì)比文件1公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容相比,區(qū)別僅在于:自動(dòng)、X射線分析以及X射線圖。基于上述區(qū)別技術(shù)特征,權(quán)利要求1實(shí)際要解決的技術(shù)問(wèn)題是:對(duì)鑄造缺陷進(jìn)行自動(dòng)分類、對(duì)鑄件的鑄造缺陷進(jìn)行X射線檢測(cè)分析。而對(duì)比文件3公開(kāi)了一種自動(dòng)檢測(cè)試樣中鑄造缺陷的方法,具體公開(kāi)了如下技術(shù)特征(參見(jiàn)說(shuō)明書(shū)摘要、說(shuō)明書(shū)第1頁(yè)第4-5段):多年來(lái),在汽車工業(yè)中一直使用X射線檢測(cè)系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)鑄件的自動(dòng)、定量檢驗(yàn)(相當(dāng)于本發(fā)明的X射線分析);圖像處理計(jì)算機(jī),其任務(wù)在于通過(guò)處理X射線圖像(相當(dāng)于本發(fā)明的X射線圖),對(duì)鑄件或次品件中的試樣進(jìn)行自動(dòng)(相當(dāng)于本發(fā)明的自動(dòng))分類。并且上述技術(shù)特征在對(duì)比文件3中的作用與其在權(quán)利要求1中的作用相同,均為對(duì)鑄造缺陷進(jìn)行自動(dòng)分類、對(duì)鑄件的鑄造缺陷采用X射線進(jìn)行檢測(cè)分析。因此,對(duì)比文件3給出了將上述技術(shù)特征應(yīng)用到對(duì)比文件1中以解決其存在的技術(shù)問(wèn)題的啟示。因此,在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上,結(jié)合對(duì)比文件3以獲得上述權(quán)利要求所要求保護(hù)的技術(shù)方案,對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是顯而易見(jiàn)的。因此,權(quán)利要求1所要求保護(hù)的技術(shù)方案不具備突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步,不具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性。
申請(qǐng)人(下稱復(fù)審請(qǐng)求人)對(duì)上述駁回決定不服,于2011年9月2日向?qū)@麖?fù)審委員會(huì)提出復(fù)審請(qǐng)求,未對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改。
復(fù)審請(qǐng)求人在復(fù)審請(qǐng)求書(shū)中認(rèn)為:對(duì)比文件1沒(méi)有公開(kāi)本申請(qǐng)獨(dú)立權(quán)利要求1的如下技術(shù)特征:1)“鑄造缺陷被自動(dòng)歸入各已知的鑄造缺陷類型中,方法是將鑄件的X射線圖與已知的鑄造缺陷類型的訓(xùn)練圖中的特征相比較”以及“X射線分析以及X射線圖”;2)對(duì)比文件3絕對(duì)沒(méi)有給出任何關(guān)于識(shí)別鑄造缺陷類型分類的教導(dǎo)和暗示。對(duì)比文件3所公開(kāi)的方法的目的僅僅在于正確地檢查出有缺陷的試樣,并不將有缺陷的試樣進(jìn)行缺陷類型的分類。3)對(duì)比文件2同樣沒(méi)有公開(kāi)甚至提及或暗示上述區(qū)別技術(shù)特征“鑄造缺陷被自動(dòng)歸入各已知的鑄造缺陷類型中,方法是將鑄件的X射線圖與已知的鑄造缺陷類型的訓(xùn)練圖中的特征相比較”。
在前置審查階段,實(shí)審部門認(rèn)為:復(fù)審請(qǐng)求人沒(méi)有修改申請(qǐng)文件,也沒(méi)有提出有說(shuō)服力的理由,因此堅(jiān)持駁回決定。隨后,專利復(fù)審委員會(huì)依法成立合議組對(duì)本案進(jìn)行審查。
合議組認(rèn)為,對(duì)比文件1要求保護(hù)一種在X射線分析領(lǐng)域內(nèi)對(duì)鑄件的鑄造缺陷進(jìn)行分類的方法,對(duì)比文件1公開(kāi)的是鑄件缺陷分析專家系統(tǒng)的研究,具體公開(kāi)如下內(nèi)容:圖形引導(dǎo)的鑄件缺陷識(shí)別:本系統(tǒng)給出同類相似缺陷(或缺陷組)的典型特征作為診斷依據(jù),同時(shí)給出典型缺陷示意圖作為識(shí)別向?qū)Вㄈ鐖D4所示),形象化地引導(dǎo)用戶對(duì)照鑄件缺陷實(shí)物特征進(jìn)行選擇,給系統(tǒng)提供足夠的信息以獲得缺陷診斷結(jié)果。最后,系統(tǒng)將給出診斷結(jié)果,同時(shí)給出缺陷的典型實(shí)物照片供用戶參考,以便與實(shí)際情況相對(duì)照(參見(jiàn)第87頁(yè)左欄第4.1節(jié))。
將權(quán)利要求1與對(duì)比文件1相比較可知,1)后者對(duì)于鑄造缺陷進(jìn)行分類是基于鑄件的實(shí)物特征進(jìn)行的,而前者是利用X射線圖對(duì)于鑄件的鑄造缺陷進(jìn)行分類;2)后者對(duì)于鑄造缺陷進(jìn)行分類是以典型缺陷示意圖作為識(shí)別向?qū)В罢邔?duì)于鑄造缺陷進(jìn)行分類是以鑄造缺陷類型的訓(xùn)練圖作為識(shí)別依據(jù);3)后者對(duì)于鑄造缺陷的分類是基于人工將鑄件的實(shí)物特征與鑄件缺陷專家系統(tǒng)當(dāng)中的典型缺陷示意進(jìn)行對(duì)照給出鑄造缺陷類型的,而前者是基于X射線圖與已知的鑄造缺陷類型的訓(xùn)練圖的特征相比較,鑄造缺陷被自動(dòng)歸入各已知的鑄造缺陷類型中。
基于上述分析可以得出兩者的區(qū)別在于對(duì)比文件1沒(méi)有公開(kāi)權(quán)利要求1中的以下特征:1)在X射線分析領(lǐng)域?qū)﹁T件的鑄造缺陷進(jìn)行分類的方法;2)將鑄件的X射線圖與已知的鑄造缺陷類型的訓(xùn)練圖中的特征相比較,并且由此確定被檢查鑄件中存在的鑄造缺陷;3)其中鑄造缺陷被自動(dòng)歸入各已知的鑄造缺陷類型中。基于上述區(qū)別技術(shù)特征,權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題是提高對(duì)于鑄件的鑄造缺陷進(jìn)行分析檢測(cè)的準(zhǔn)確率以及效率。
對(duì)比文件1中的缺陷識(shí)別中,系統(tǒng)假定用于擁有較少的鑄造專業(yè)知識(shí)并且需要專家支持來(lái)幫助他診斷缺陷。通過(guò)精確設(shè)計(jì)的用戶對(duì)話界面來(lái)與用戶進(jìn)行交互,以便診斷一種不熟悉的缺陷。具體來(lái)說(shuō),對(duì)比文件1中對(duì)于鑄件進(jìn)行缺陷分類的方法僅僅是基于人工將鑄件的實(shí)物特征與鑄件缺陷專家系統(tǒng)當(dāng)中的典型缺陷示意圖進(jìn)行對(duì)照給出鑄造缺陷類型的,不是利用X射線分析,基于X射線圖與已知的鑄造缺陷類型的訓(xùn)練圖的特征相比較,對(duì)于鑄件的鑄造缺陷類型進(jìn)行自動(dòng)分類,如上所述,對(duì)比文件1中的缺陷分類都是人工進(jìn)行的,并沒(méi)有給出利用X射線對(duì)于鑄件的鑄造缺陷類型進(jìn)行自動(dòng)分類的技術(shù)啟示。
對(duì)比文件2公開(kāi)了一種鑄件缺陷分類的基礎(chǔ)專業(yè)知識(shí),其中詳細(xì)論述缺陷分類方法;我國(guó)的鑄件缺陷分類方法;國(guó)際缺陷鑄件缺陷圖譜,其中包括缺陷類別、缺陷名稱、缺陷代碼、缺陷定義或釋義等;按缺陷形成的機(jī)理分類方法;按工序或其他將鑄件分類的方法(參見(jiàn)第18-28頁(yè))。其僅僅是對(duì)鑄件缺陷分類的基本知識(shí)進(jìn)行介紹,對(duì)上述區(qū)別技術(shù)特征沒(méi)有給出任何啟示。
對(duì)比文件3公開(kāi)了一種利用X射線對(duì)于鑄件的鑄造缺陷進(jìn)行自動(dòng)檢測(cè)的方法,具體公開(kāi)了與本發(fā)明相關(guān)的如下內(nèi)容:多年來(lái),在汽車工業(yè)中一直使用X射線檢測(cè)系統(tǒng)來(lái)實(shí)現(xiàn)鑄件的自動(dòng)、定量檢驗(yàn);圖像處理計(jì)算機(jī),其任務(wù)在于通過(guò)處理X射線圖像,對(duì)鑄件或次品件中的試樣進(jìn)行自動(dòng)分類(參見(jiàn)說(shuō)明書(shū)第1頁(yè)第4-5段)。但是,對(duì)比文件3中僅僅公開(kāi)了通過(guò)處理X射線圖像對(duì)鑄件或次品件中的試樣進(jìn)行自動(dòng)分類,并沒(méi)有具體公開(kāi)按照鑄造缺陷類型進(jìn)行自動(dòng)分類,也沒(méi)有給出利用X射線對(duì)于鑄件的鑄造缺陷類型進(jìn)行自動(dòng)分類的技術(shù)啟示。而且,也沒(méi)有任何證據(jù)表明利用X射線對(duì)于鑄件的鑄造缺陷類型進(jìn)行自動(dòng)分類為本領(lǐng)域公知常識(shí)。
因此,對(duì)比文件1、對(duì)比文件2、對(duì)比文件3以及公知常識(shí)的任意結(jié)合也不能顯而易見(jiàn)地得到權(quán)利要求1的利用X射線對(duì)鑄件的鑄造缺陷類型進(jìn)行自動(dòng)分類的技術(shù)方案,且權(quán)利要求1所要求保護(hù)的技術(shù)方案具有可以自動(dòng)確定鑄件中鑄造缺陷、提高鑄造過(guò)程生產(chǎn)率的有益效果。因此,權(quán)利要求1相對(duì)于對(duì)比文件1-3具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步,具備專利法第22條第3款規(guī)定的創(chuàng)造性。
因此,專利復(fù)審委員會(huì)在2012年11月2日作出了撤銷駁回決定的復(fù)審決定。
二、專利代理人評(píng)析
專利代理人認(rèn)為,本案主要涉及專利法第22條第3款的判斷。在第22條第3款的判斷中,審查員經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)“事后諸葛亮”的判斷,即在得知發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案后再去判斷其是否顯而易見(jiàn),從而會(huì)低估發(fā)明或者實(shí)用新型創(chuàng)造性。如果所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)其所掌握的現(xiàn)有技術(shù)能夠得出發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案,則該發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案沒(méi)有創(chuàng)造性,如果不能得出,則該發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案就符合專利法第22條第3款的要求。創(chuàng)造性的判斷是基于一定的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行的,在答復(fù)審查意見(jiàn)的時(shí)候,專利代理人應(yīng)該以審查員引用的對(duì)比文件為依據(jù),站在所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員的角度,從對(duì)比文件所能證明的事實(shí)出發(fā)來(lái)判斷。
本案所涉及的創(chuàng)造性的判斷方法是比較典型的一種。面對(duì)一個(gè)內(nèi)容簡(jiǎn)單的技術(shù)方案,審查員很容易產(chǎn)生其創(chuàng)造性不高或者沒(méi)有創(chuàng)造性的感覺(jué),這個(gè)感覺(jué)通常是在得知了技術(shù)方案之后產(chǎn)生的,屬于“事后諸葛亮”。而技術(shù)方案本身的產(chǎn)生過(guò)程,即發(fā)明人得出技術(shù)方案的過(guò)程應(yīng)當(dāng)在評(píng)價(jià)創(chuàng)造性時(shí)予以考慮。所以專利代理人在處理此類案件時(shí),要特別向?qū)彶閱T說(shuō)明,判斷發(fā)明是否具有創(chuàng)造性,實(shí)際上是判斷所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員在所引用的對(duì)比文件的現(xiàn)有技術(shù)的情況下能否得出這樣的技術(shù)方案。如果不能得出這樣的技術(shù)方案,就是有創(chuàng)造性。因此,專利代理人可以采用《專利審查指南》中規(guī)定的判斷創(chuàng)造性的三步法進(jìn)行答辯。