文/集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 董文國(guó)

　　摘要：本文根據(jù)審查指南的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合一個(gè)案例，從立法宗旨的角度出發(fā)，就“非顯而易見(jiàn)性”與“預(yù)料不到的技術(shù)效果”二者之間的關(guān)系進(jìn)行了初步探討，提出了筆者的觀點(diǎn)，以期從另一角度為如何判斷發(fā)明創(chuàng)造性提供一點(diǎn)思路。

　　關(guān)鍵詞：非顯而易見(jiàn)性、預(yù)料不到的技術(shù)效果、立法宗旨

　　一、引言

　　在發(fā)明創(chuàng)造性判斷過(guò)程中，審查指南規(guī)定了：如果發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)具備非顯而易見(jiàn)性，則認(rèn)定發(fā)明具備創(chuàng)造性；同時(shí)審查指南也規(guī)定了：如果發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)獲得了預(yù)料不到的技術(shù)效果，則應(yīng)認(rèn)可發(fā)明的創(chuàng)造性。在這種情況下，如果通過(guò)上述兩種方式進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造性判斷得出不同結(jié)論，那么應(yīng)該如何認(rèn)定發(fā)明創(chuàng)造性?；蛘哒f(shuō)，如果發(fā)明似乎不具備“非顯而易見(jiàn)性”，但是卻獲得了“預(yù)料不到的技術(shù)效果”，這這種情況下，應(yīng)如何認(rèn)定發(fā)明的創(chuàng)造性。就此，目前實(shí)踐中存在各種觀點(diǎn)，筆者根據(jù)審查指南中的規(guī)定并結(jié)合一個(gè)案例，從專利法立法宗旨方面就此進(jìn)行初步探討，以期為如何評(píng)價(jià)發(fā)明創(chuàng)造性提供一點(diǎn)思路。

　　二、審查指南中的相關(guān)規(guī)定

　　關(guān)于“非顯而易見(jiàn)性”，審查指南明確規(guī)定了利用“三步法”進(jìn)行判斷，其為領(lǐng)域所熟知，此處不再對(duì)其進(jìn)行贅述。

　　關(guān)于“預(yù)料不到的技術(shù)效果”，鑒于實(shí)踐中對(duì)其關(guān)注通常不如上述“三步法”，筆者此處將審查指南中的相關(guān)規(guī)定梳理如下：

　　審查指南第二部分第四章第5節(jié)規(guī)定：發(fā)明是否具備創(chuàng)造性，通常應(yīng)當(dāng)根據(jù)本章第３.２節(jié)所述的審查基準(zhǔn)進(jìn)行審查。應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，當(dāng)申請(qǐng)屬于以下情形時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)予以考慮， 不應(yīng)輕易做出發(fā)明不具備創(chuàng)造性的結(jié)論。

　　其中的５.３進(jìn)一步規(guī)定：當(dāng)發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果時(shí)，一方面說(shuō)明發(fā)明具有顯著的進(jìn)步，同時(shí)也反映出發(fā)明的技術(shù)方案是非顯而易見(jiàn)的，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，該發(fā)明具備創(chuàng)造性。

　　其中的6.３還規(guī)定：按照本章第５.３節(jié)中所述，如果發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的技術(shù)效果，則不必再懷疑其技術(shù)方案是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，可以確定發(fā)明具備創(chuàng)造性。但是，應(yīng)當(dāng)注意的是，如果通過(guò)本章第３.２節(jié)中所述的方法，可以判斷出發(fā)明的技術(shù)方案對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是非顯而易見(jiàn)的，且能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果，則發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具備創(chuàng)造性，此種情況不應(yīng)強(qiáng)調(diào)發(fā)明是否具有預(yù)料不到的技術(shù)效果。

　　三、“非顯而易見(jiàn)性”與“預(yù)料不到的技術(shù)效果”二者有機(jī)統(tǒng)一，但也不能混為一談

　　由上述可見(jiàn)，審查指南對(duì)于“非顯而易見(jiàn)性”與“預(yù)料不到的技術(shù)效果”進(jìn)行了明確規(guī)定，然而，在實(shí)踐中，考慮到案情的復(fù)雜性，筆者還是會(huì)經(jīng)常遇到類似以下的觀點(diǎn)：

　?。?）發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比，并未獲得預(yù)料不到的技術(shù)效果，故而不具備創(chuàng)造性。

　?。?）雖然發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比存在區(qū)別特征并且獲得了有益的效果，但是發(fā)明的技術(shù)方案是本領(lǐng)域技術(shù)人員從現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)容易得到的，在其技術(shù)方案顯而易見(jiàn)的情況下，本領(lǐng)域技術(shù)人員自然能夠預(yù)期發(fā)明的技術(shù)效果，故而發(fā)明不具備創(chuàng)造性。

　　上述觀點(diǎn)要么片面強(qiáng)調(diào)“預(yù)料不到的技術(shù)效果”而一定程度上忽視了“非顯而易見(jiàn)性”，要么片面強(qiáng)調(diào)“非顯而易見(jiàn)性”而一定程度上忽視了“預(yù)料不到的技術(shù)效果”，故而并不全面。

　　近來(lái)，有學(xué)者提出如下觀點(diǎn)（3）：“預(yù)料不到的技術(shù)效果”和“非顯而易見(jiàn)性”二者的判斷是有機(jī)統(tǒng)一的，二者不可割裂，但是認(rèn)為二者中“非顯而易見(jiàn)性”應(yīng)占主導(dǎo)地位，而“預(yù)料不到的技術(shù)效果”應(yīng)作為輔助因素進(jìn)行創(chuàng)造性的判斷。即，“預(yù)料不到的技術(shù)效果”在創(chuàng)造性判斷中的地位低于“非顯而易見(jiàn)性”。

　　筆者對(duì)于“預(yù)料不到的技術(shù)效果和非顯而易見(jiàn)性二者有機(jī)統(tǒng)一”這一觀點(diǎn)非常認(rèn)同，筆者同樣認(rèn)為二者不可割裂，但是認(rèn)為二者并無(wú)地位高低之分，二者區(qū)別點(diǎn)之一在于：“非顯而易見(jiàn)性”在實(shí)踐中的操作性更好，適用范圍更廣，因而具有普適性；而“預(yù)料不到的技術(shù)效果”對(duì)于某些發(fā)明特別是預(yù)測(cè)性較低的化學(xué)領(lǐng)域的發(fā)明的判斷尤其重要，其可以避免“非顯而易見(jiàn)性”判斷導(dǎo)致的疏漏，因此構(gòu)成對(duì)“非顯而易見(jiàn)性”判斷的有益補(bǔ)充，二者之間并無(wú)地位高低之分，二者分別從發(fā)明的技術(shù)方案本身、以及發(fā)明的技術(shù)效果兩個(gè)方面對(duì)于發(fā)明的創(chuàng)造性進(jìn)行評(píng)價(jià)。當(dāng)然，如果一定要在二者之間的地位進(jìn)行高下之分的話，那么也應(yīng)該是審查指南中特意強(qiáng)調(diào)的：如果發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比具有預(yù)料不到的技術(shù)效果，則不必再懷疑其技術(shù)方案是否具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，可以確定發(fā)明具備創(chuàng)造性。即，“預(yù)料不到的技術(shù)效果”構(gòu)成了判斷發(fā)明創(chuàng)造性的充分條件，其判斷標(biāo)準(zhǔn)高于審查指南中判斷發(fā)明創(chuàng)造性的一般普適性標(biāo)準(zhǔn)“非顯而易見(jiàn)性”。換言之，某些發(fā)明也許根據(jù)“三步法”來(lái)判斷似乎不具備“非顯而易見(jiàn)性”，然而，由于其獲得了“預(yù)料不到的技術(shù)效果”，故而對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出了貢獻(xiàn)，據(jù)此不應(yīng)質(zhì)疑其創(chuàng)造性。

　　筆者認(rèn)為，“非顯而易見(jiàn)性”對(duì)于創(chuàng)造性判斷的重要性毋庸置疑，其也是用于創(chuàng)造性判斷的最重要的和適用最廣泛的手段。絕大部分的發(fā)明的創(chuàng)造性都需要利用三步法進(jìn)行“非顯而易見(jiàn)性”的判斷，但是這種方法對(duì)發(fā)明創(chuàng)造性的判斷是在了解了發(fā)明之后才進(jìn)行的，故而有時(shí)候難免出現(xiàn)“事后諸葛亮”等導(dǎo)致發(fā)明創(chuàng)造性未得到客觀評(píng)價(jià)的情形。 為了盡可能避免這種情形，審查指南的上述內(nèi)容明確說(shuō)明了：應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)的是，當(dāng)申請(qǐng)屬于以下情形（例如獲得了預(yù)料不到的技術(shù)效果、解決了技術(shù)難題、克服了技術(shù)偏見(jiàn)等）時(shí)，審查員應(yīng)當(dāng)予以考慮。

　　審查指南利用兩次出現(xiàn)的表述“應(yīng)當(dāng)”來(lái)強(qiáng)調(diào)應(yīng)充分考慮發(fā)明的技術(shù)效果，以免無(wú)法客觀評(píng)價(jià)發(fā)明創(chuàng)造性。換言之，筆者認(rèn)為，審查指南的上述內(nèi)容中的兩個(gè)表述“應(yīng)當(dāng)”實(shí)際上要求在某些情況下必須要考慮發(fā)明的效果，而不能僅僅根據(jù)“三步法”機(jī)械地進(jìn)行判斷。

　　事實(shí)上，如審查指南的上述規(guī)定所指出的：“當(dāng)發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果時(shí)，一方面說(shuō)明發(fā)明具有顯著的進(jìn)步，同時(shí)也反映出發(fā)明的技術(shù)方案是非顯而易見(jiàn)的”。該規(guī)定本身也指出了： “預(yù)料不到的技術(shù)效果”與“非顯而易見(jiàn)性”二者之間是有機(jī)統(tǒng)一的，二者密切相關(guān)，即“預(yù)料不到的技術(shù)效果”本身也反映出了技術(shù)方案的“非顯而易見(jiàn)性”。

　　筆者認(rèn)為，審查指南的上述內(nèi)容已經(jīng)足以說(shuō)明：只要發(fā)明產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，則發(fā)明必然具備非顯而易見(jiàn)性，故而具備創(chuàng)造性。此處，筆者需要強(qiáng)調(diào)的是應(yīng)避免如下情形：技術(shù)效果的判斷過(guò)程中，認(rèn)為由于發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)的差別不大，故而本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到本發(fā)明，也即發(fā)明在一定程度上是所謂的“顯而易見(jiàn)的”，故而其獲得的效果就是“能夠預(yù)期的”。這種方式看起來(lái)似乎將“非顯而易見(jiàn)性”與“預(yù)料不到的技術(shù)效果”進(jìn)行了有機(jī)統(tǒng)一，但是，其實(shí)際上是本末倒置，也有違審查指南中的上述規(guī)定。

　　基于以上所述內(nèi)容，筆者認(rèn)為：

　　A. “預(yù)料不到的技術(shù)效果”與“非顯而易見(jiàn)性”有機(jī)統(tǒng)一，發(fā)明具備預(yù)料不到的技術(shù)效果本身就反映出其方案具備非顯而易見(jiàn)性。“預(yù)料不到的技術(shù)效果”是判斷發(fā)明創(chuàng)造性的充分條件。在技術(shù)效果的判斷過(guò)程中，應(yīng)避免將“預(yù)料不到的技術(shù)效果”與“非顯而易見(jiàn)性”混為一談，尤其應(yīng)避免認(rèn)定由于發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)的方案本身差別較小而斷言其效果可期。

　　B. “非顯而易見(jiàn)性”在創(chuàng)造性判斷中占主導(dǎo)地位，但是這種主導(dǎo)性地位指的是其適用范圍廣而具備普適性，而絕非表明其地位高于其它判斷方式例如“預(yù)料不到的技術(shù)效果”；恰恰相反，關(guān)于“預(yù)料不到的技術(shù)效果”，審查指南中通過(guò)兩個(gè)表述“應(yīng)當(dāng)”以及表述“不必懷疑”所傳達(dá)的信息是：特定情形下“預(yù)料不到的技術(shù)效果”在一定程度上的地位或效力甚至高于一般的普適性情形“非顯而易見(jiàn)性”。

　　C. 在進(jìn)行效果（例如“預(yù)料不到的技術(shù)效果”）的判斷時(shí)，應(yīng)避免不當(dāng)?shù)匾肷婕凹夹g(shù)方案的“非顯而易見(jiàn)性”的判斷，因?yàn)檫@樣容易產(chǎn)生如下情形：由于認(rèn)定發(fā)明方案與現(xiàn)有技術(shù)的方案差異較小，所以本領(lǐng)域技術(shù)人員容易得到發(fā)明方案并相應(yīng)地獲得其效果，故而發(fā)明效果可以預(yù)期，發(fā)明自然未獲得預(yù)料不到的技術(shù)效果。即，發(fā)明的效果與技術(shù)方案當(dāng)然密切相關(guān)，但是應(yīng)避免將二者不當(dāng)?shù)財(cái)囋谝黄穑@樣將無(wú)法進(jìn)行創(chuàng)造性的正確判斷。

　　四、根據(jù)現(xiàn)有審查指南的規(guī)定，滿足“非顯而易見(jiàn)性”和“預(yù)料不到的技術(shù)效果”二者之一即可賦予發(fā)明以創(chuàng)造性，而不必苛求發(fā)明必須要獲得“預(yù)料不到的效果”

　　如前所述，筆者認(rèn)為，“非顯而易見(jiàn)性”和“預(yù)料不到的技術(shù)效果”二者實(shí)際上從技術(shù)方案本身的非顯而易見(jiàn)性、以及技術(shù)效果的不可預(yù)料性兩個(gè)方面給出賦予發(fā)明創(chuàng)造性的理由。

　　就“非顯而易見(jiàn)性”而言，其涉及的實(shí)際上是發(fā)明要求保護(hù)的技術(shù)方案本身。如果從現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案出發(fā)，要得到發(fā)明的技術(shù)方案并不是顯而易見(jiàn)的，那么即使看起來(lái)發(fā)明似乎沒(méi)有獲得預(yù)料不到的技術(shù)效果，但是也應(yīng)該認(rèn)定發(fā)明具備創(chuàng)造性。

　　就“預(yù)料不到的技術(shù)效果”而言，其關(guān)注的是發(fā)明獲得的技術(shù)效果。如果發(fā)明獲得的技術(shù)效果不可預(yù)料，審查指南明確規(guī)定，這種情形應(yīng)該認(rèn)定其技術(shù)方案非顯而易見(jiàn)，發(fā)明具備創(chuàng)造性。

　　由此可見(jiàn)，“非顯而易見(jiàn)性”和“預(yù)料不到的技術(shù)效果”涉及發(fā)明的不同方面，二者既有機(jī)統(tǒng)一，也不能混為一談。如審查指南明確指出的，無(wú)論發(fā)明具備非顯而易見(jiàn)性還是獲得了預(yù)料不到的技術(shù)效果，均可認(rèn)定發(fā)明具備創(chuàng)造性。

　　筆者此處再次指出，在判斷發(fā)明是否具備預(yù)料不到的技術(shù)效果時(shí)，應(yīng)避免不當(dāng)?shù)匾肷婕?ldquo;非顯而易見(jiàn)性的”的判斷，因?yàn)檫@通常導(dǎo)致如下情形：由于發(fā)明方案與現(xiàn)有技術(shù)方案相差不大，本領(lǐng)域技術(shù)人員容易獲得該方案，自然能夠獲得發(fā)明的效果，故而發(fā)明未獲得預(yù)料不到的技術(shù)效果。上述情形使得審查指南關(guān)于“預(yù)料不到的技術(shù)效果”的相關(guān)規(guī)定變得毫無(wú)意義，也喪失了“預(yù)料不到的技術(shù)效果”對(duì)于“非顯而易見(jiàn)性”進(jìn)行疏漏彌補(bǔ)的作用。

　　五、審查指南的上述規(guī)定與專利法的立法宗旨是相一致的

　　筆者認(rèn)為，審查指南的上述規(guī)定實(shí)際上為申請(qǐng)人爭(zhēng)辯發(fā)明創(chuàng)造性提供了另一種途徑。針對(duì)某些發(fā)明（例如以下給出的北京市高級(jí)人民法院的判例所涉及的發(fā)明）而言，如果根據(jù)三步法來(lái)進(jìn)行“非顯而易見(jiàn)性”的判斷，可能由于其技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的方案確實(shí)較為接近而否認(rèn)其創(chuàng)造性；然而，由于該發(fā)明獲得了預(yù)料不到的技術(shù)效果，根據(jù)審查指南的上述規(guī)定，則應(yīng)認(rèn)可發(fā)明所做出的貢獻(xiàn)，進(jìn)而應(yīng)認(rèn)可其創(chuàng)造性。

　　事實(shí)上，除了“預(yù)料不到的技術(shù)效果”之外，審查指南還規(guī)定例如發(fā)明解決了技術(shù)難題、克服了技術(shù)偏見(jiàn)等情形時(shí)同樣具備創(chuàng)造性，而此時(shí)并未強(qiáng)調(diào)要求發(fā)明必須利用“三步法”判斷具備非顯而易見(jiàn)性。

　　審查指南為何要認(rèn)可上述發(fā)明（例如獲得了“預(yù)料不到的技術(shù)效果”的發(fā)明，或者解決了技術(shù)難題、克服了技術(shù)偏見(jiàn)的發(fā)明）的創(chuàng)造性呢？

　　筆者認(rèn)為，審查指南的上述規(guī)定與專利法的立法宗旨是一脈相承的。

　　專利法第一條對(duì)立法宗旨給出了如下規(guī)定：為了保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，提高創(chuàng)新能力，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，制定本法。 由此可見(jiàn)，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造是專利法的立法宗旨之一。在此基礎(chǔ)上的專利法的所有規(guī)定都應(yīng)服務(wù)于該立法宗旨而不能背離該宗旨。

　　理解了這一點(diǎn)，就不難理解審查指南為何要賦予上述發(fā)明以創(chuàng)造性了。即，由于上述發(fā)明都在一定程度上進(jìn)行了發(fā)明創(chuàng)造，做出了一定程度的創(chuàng)新，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出了貢獻(xiàn)，出于鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造而非阻礙發(fā)明創(chuàng)造的宗旨，審查指南規(guī)定上述情形也具備創(chuàng)造性，也可以授予專利權(quán)。

　　六、相關(guān)案例分析

　　以下筆者結(jié)合一個(gè)案例就以上觀點(diǎn)進(jìn)行闡明。

　　該案涉及新日鐵住金會(huì)社名稱為“耐腐蝕性優(yōu)良的不銹鋼、耐間隙腐蝕性和成形性優(yōu)良的鐵素體系不銹鋼、以及耐間隙腐蝕性優(yōu)良的鐵素體系不銹鋼”、專利號(hào)為200780016464.X的發(fā)明專利無(wú)效案。

　　在該案中，復(fù)審委和北京市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為其權(quán)利要求7涉及的發(fā)明不具備非顯而易見(jiàn)性而未認(rèn)可該發(fā)明具備預(yù)料不到的技術(shù)效果，故而不具備創(chuàng)造性，而北京市高級(jí)人民法院認(rèn)可該發(fā)明具備預(yù)料不到的技術(shù)效果，據(jù)此認(rèn)定該發(fā)明具備創(chuàng)造性。關(guān)于該案的案情，此處不再贅述。

　　關(guān)于該案，北京市高級(jí)人民法院的最終判決中記載了以下內(nèi)容：在此類技術(shù)方案（化學(xué)混合物或組合物的技術(shù)方案）中，各組分或其含量的變化會(huì)引起相應(yīng)的物理化學(xué)反應(yīng)，可能會(huì)導(dǎo)致整體技術(shù)方案在效果上的變化。因此，涉及到化學(xué)混合物或組合物的創(chuàng)造性判斷中，當(dāng)本領(lǐng)域技術(shù)人員可以預(yù)測(cè)技術(shù)方案中組分及其含量的變化所帶來(lái)的效果時(shí)，運(yùn)用三步法判斷創(chuàng)造性是可以的。但是，當(dāng)本領(lǐng)域技術(shù)人員難以預(yù)測(cè)技術(shù)方案中組分及其含量的變化所帶來(lái)的效果時(shí)，不能機(jī)械地適用三步法，應(yīng)當(dāng)根據(jù)技術(shù)方案是否取得預(yù)料不到的技術(shù)效果作為判斷是否具備創(chuàng)造性的方法。

　　根據(jù)判決中的上述內(nèi)容，筆者認(rèn)為，至少可以得到以下啟示：

　　1. 三步法判斷創(chuàng)造性是可以的，但不能因?yàn)椴粷M足三步法判斷創(chuàng)造性的標(biāo)準(zhǔn)就必然否定發(fā)明的創(chuàng)造性，特別是對(duì)于效果難以預(yù)測(cè)的化學(xué)領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，不能機(jī)械適用三步法，而應(yīng)充分考慮發(fā)明效果以此來(lái)判斷發(fā)明是否具備創(chuàng)造性。

　　2. 如果發(fā)明具備預(yù)料不到的效果（如該案例所述的那樣，雖然現(xiàn)有技術(shù)與本發(fā)明的不銹鋼的組分構(gòu)成與各組分含量較為接近，但是現(xiàn)有技術(shù)致力于改善該不銹鋼的強(qiáng)度，本領(lǐng)域技術(shù)人員無(wú)法預(yù)期通過(guò)對(duì)不銹鋼的組分構(gòu)成與各組分含量進(jìn)行調(diào)整能夠使得耐腐蝕性得到顯著提高），則無(wú)需進(jìn)行非顯而易見(jiàn)性的判斷（或者可以認(rèn)定這本身就反映出了發(fā)明具備非顯而易見(jiàn)性），故而不必懷疑其創(chuàng)造性。

　　七、筆者淺見(jiàn)

　　此處，筆者觀點(diǎn)簡(jiǎn)單歸納如下。

　　1. “非顯而易見(jiàn)性”與“預(yù)料不到的效果”對(duì)創(chuàng)造性判斷均具有重要作用，涉及“非顯而易見(jiàn)性”判斷的“三步法”邏輯嚴(yán)密清晰，適用性好，適用范圍廣，具備一般普適性，但該方法絕非判斷創(chuàng)造性的唯一標(biāo)準(zhǔn)，必要時(shí)特別是在化學(xué)領(lǐng)域，為免疏漏，應(yīng)充分考慮“預(yù)料不到的技術(shù)效果”。

　　2. “非顯而易見(jiàn)性”適用性廣，占主導(dǎo)地位，但并不表示其判斷創(chuàng)造性的地位高于“預(yù)料不到的技術(shù)效果”；恰恰相反，在某些特定情況下例如在預(yù)測(cè)性較低的化學(xué)領(lǐng)域，“預(yù)料不到的技術(shù)效果”的地位或效力在一定程度上甚至高于或優(yōu)于“非顯而易見(jiàn)性”的判斷，預(yù)料不到的技術(shù)效果”既是對(duì)“非顯而易見(jiàn)性”的有益補(bǔ)充，也避免了“非顯而易見(jiàn)性”可能導(dǎo)致的疏漏。

　　3. “非顯而易見(jiàn)性”可以在一定程度認(rèn)定為判斷創(chuàng)造性的一般性的普適性標(biāo)準(zhǔn)，但“預(yù)料不到的技術(shù)效果”（以及審查指南中示例性指出的其它情形例如解決技術(shù)難題、克服技術(shù)偏見(jiàn)等）屬于特殊規(guī)定的情形，特殊情形優(yōu)于一般情形。

　　4. “預(yù)料不到的效果”與“非顯而易見(jiàn)性”二者有機(jī)統(tǒng)一；審查指南明確規(guī)定：滿足二者之一即可賦予發(fā)明創(chuàng)造性，且“預(yù)料不到的技術(shù)效果”本身就反映出發(fā)明具備非顯而易見(jiàn)性。

　　5. 在“預(yù)料不到的技術(shù)效果”的判斷中，應(yīng)避免由于不當(dāng)引入“非顯而易見(jiàn)性”的判斷而導(dǎo)致如下情形：由于發(fā)明方案與現(xiàn)有技術(shù)方案差異較小，所以本領(lǐng)域技術(shù)人員容易得到發(fā)明并相應(yīng)地獲得其效果，故而發(fā)明未獲得預(yù)料不到的技術(shù)效果。即，“預(yù)料不到的技術(shù)效果”更加關(guān)注的是發(fā)明效果，“非顯而易見(jiàn)性”更加關(guān)注的是技術(shù)方案本身，二者雖然密切相關(guān)，但是不能混為一談。

　　6. “預(yù)料不到的技術(shù)效果”并不必須要與區(qū)別技術(shù)特征絕對(duì)地一一對(duì)應(yīng)，特別是在化學(xué)領(lǐng)域，例如化學(xué)組合物中很難判斷發(fā)明的效果是由于某一特定特征單獨(dú)帶來(lái)的，即，很多情況下，化學(xué)組合物的效果是各組分彼此相互協(xié)同作用表現(xiàn)出來(lái)的整體效果，而不能認(rèn)定某一效果僅僅是由脫離其體系的某種孤立組分所表現(xiàn)出來(lái)的。

　　7. 審查指南規(guī)定包括“預(yù)料不到的技術(shù)效果”在內(nèi)的等情形足以賦予發(fā)明創(chuàng)造性與專利法鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造的立法宗旨是相一致的。

　　筆者最后指出，以上內(nèi)容是在借鑒和學(xué)習(xí)了各位專家學(xué)者的觀點(diǎn)之后進(jìn)行的思考所得，其中難免存在偏頗、不當(dāng)甚至錯(cuò)誤之處，只是希望能夠起到拋磚引玉的作用，促進(jìn)更多業(yè)內(nèi)人士研究領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)的各種問(wèn)題以促進(jìn)行業(yè)發(fā)展和進(jìn)步。

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　　5. 李越等，預(yù)料不到的技術(shù)效果與專利創(chuàng)造性評(píng)判（上）/(下)——從鐵素體系不銹鋼案不同審級(jí)呈現(xiàn)的不同評(píng)判方式說(shuō)起，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，總第100和101期，2015年6月/7月
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